第二节 专利分析基础和方法

专利分析全称为专利信息分析，是指对来自专利文献中大量或个别的专利信息进行加工及组合，利用统计方法或数据处理手段使这些信息具有纵览全局及预测的功能，并使它们由普通的信息上升为企业经营活动中有价值的情报^[2]。

一 数据选择

本项目采用专利数据作为数据指标性分析的基础，以产业与经济新闻和专家调研成果对数据分析结论进行验证，并作为综合性分析的补充。

（一）专利数据

专利是技术持有者对研究成果进行保护的重要手段之一，专利文献不仅如实记载了具有应用价值的技术方案，也反映了市场信息。本项目对德温特数据库和Totalpatent等多个数据库进行交叉检索，采集了1994年至2017年间在“九国两组织”范围内申请公开的专利数据。

（二）产业与经济新闻

产业与经济新闻记录了行业和企业的重大事件，信息类型丰富且综合性强，包括政策、产品和研发等多方面的信息；同时，产业与经济新闻具有及时性的特点，是反映产业现状的高效信息载体。虽然单一的产业与经济新闻具有片面性，且缺乏真实性，但在与客观数据结合进行综合性分析时发挥出重要作用。本项目收集的产业与经济新闻来自中国经济网和中国行业经济网等网络平台，是专利数据的有效补充。

（三）专家调研成果

专家调研让信息收集更具有针对性、信息获取更加直观快捷，并且能够发挥调研对象在所属行业内的从业经验优势。专家调研成果对快速聚焦关键技术和产业关键环节具有指导作用，对客观数据分析结果起到相互验证的作用。本项目共对20余家相关高校和企业的80余位专家进行了调研，以全面了解技术内容及其发展历程，通过梳理技术信息为项目的顺利开展提供保障。

二 专利分析方法

在进行专利分析时，为了清晰地表明专利信息所反映的具体内容，需要根据项目的目标设置相应的分析方法，用以揭示科学研究和技术研发之间的关联性，从宏观或微观层面反映科技创新活动及技术研发的产出、发展水平及在国际技术与经济竞争中的地位。根据项目目标，本项目采用了以下专利分析方法。

第一，“九国两组织”相关专利申请量分布图。其中，横坐标代表专利申请年份，纵坐标代表专利申请量。此分析能够考察“九国两组织”各国和国际组织专利申请量随时间变化的趋势，可用于了解各国或各地区之间的技术发展差异。此类图中的“90”指1994～2000年的专利申请总量。为更好地展示各技术主题在“九国两组织”的专利申请变化趋势，笔者对此类图做了向右、向下的视觉倾斜；由此，不可避免地造成曲线值低于其所对应纵坐标值的视觉差异。此类图侧重反映专利申请量变化趋势，申请量数据见相应数据表。

第二，“九国两组织”相关专利申请人排名。专利申请人排名主要展示各国或国际组织专利申请量排名前5的企业或科研机构；如总体申请量较低，则展示申请专利的全部企业或科研机构；如总体申请量较低且仅有一个个人申请，则展示申请专利的个人。其中，由于PCT专利申请仅具有申请阶段，无授权阶段，所以世界知识产权组织仅具有专利申请信息，其他各国或组织则同时展示专利申请数量和专利授权数量。

第三，技术发展趋势图。横坐标代表专利申请年，纵坐标代表专利申请量。该分析能够考察专利数量随时间变化的趋势，通过对专利数量的定量统计来预测技术发展趋势。

第四，专利申请鱼骨图。该图用于展现技术的关键发展过程，给技术人员以及相关人员指明技术航线。通过专利申请鱼骨图可以了解技术起源，掌握不同时期技术要素的特征以及技术要素的变化过程，同时了解相关技术领域专利权人在时间和空间上的联系和分布。

第五，专利申请条形图。横坐标代表专利申请年，纵坐标代表专利申请量。该分析能够反映专利申请量随时间变化的趋势，通过对某一技术领域专利的定量统计，可以对技术发展进行预测。

第六，“九国两组织”地域分布图。通过绘制各技术领域中主要申请人在各个国家或组织的专利申请量分布图，可反映各技术领域中主要申请人对各个国家或地区的专利圈地情况等。地域分布图的分析结论可为企业在全球的专利布局提供参考依据。

第七，技术构成分布图。该分析用一个点表示一篇专利；用点间距表示专利内容的相似性，点间距越小表示专利内容越接近；以等高线形式表达相似专利的密集程度。该分析主要用于展示细分技术主题的研究热度，以及相关专利申请人的技术方向选择情况。

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[1]黄群：《谈谈检索策略的构造》，《图书馆研究》1994年第2期，第1页。

[2]马天旗等：《专利分析——方法、图表解读与情报挖掘》，知识产权出版社，2015，第1页。