基于核心专利识别的专利分析工具比较

祁延莉　刘西琴

（北京大学信息管理系　北京　100871）

关于核心专利，学界尚没有一个较为精确明晰的统一定义。研发型企业通常称“核心专利”为“绕不开的专利”，其突出了核心专利技术在研发中的关键地位，即：其他企业如果想涉足这个领域中，就一定会和该领域的核心专利技术打交道，具体来说，就是制造某个技术领域的某种产品必须使用的技术所对应的专利，而不能通过一些规避设计手段绕开。韩志华提出核心专利就是指在某一技术领域中处于关键地位、对技术发展有突出贡献、对其他专利或者技术具有重大影响且具有重要经济价值的专利[1]。

美国司法部反垄断司从两个角度来衡量核心的标准：①技术上核心，要求该专利务必与该产品生产规格或核心技术直接相关；②商业上核心，聚焦于应用成本角度，表现为往往需要投入很大研发成本或付出很大代价才能避开的专利，即在实际应用中是核心的[2]。

专利分析实践中，F.Narin等通过对某公司的专利被引数据的计量分析，得出少数重要的专利被大量引用，而大量专利却很少被引用或者不被引用。且专利被引证的高峰期出现在专利授权后的2～4年间[3]。F.Narin还提出如果一项专利被后来的许多专利所引用，就表明该专利涉及的发明创造是一项比较核心的和重要的技术[4]。栾春娟曾借这一结论，在其博士论文中将世界数字信息传输技术领域1980—1988年的专利数据中被引频16次以上的前2000条专利记录定义为核心专利[5]。随后在2009年，其将世界全部软件专利2003—2004年被引频次7次以上的5000件高被引专利定义为核心专利[6]。

结合以上观点，本文认为核心专利是一个相对的概念，相对于一般专利来说，它属于取得技术突破或重大改进的关键技术专利，或者是为行业内重点关注的、涉及技术标准以及诉讼的专利。其对专利主体或专利所在的行业具有不可替代性，或者替代成本巨大不可行。一般而言，核心专利具有如下特征：①核心专利一般被引频次较高；②核心专利的专利家族数较大，即同族专利数较多，这是因为核心专利垄断了核心技术后会尽可能地占领更大的市场，因而会在多个国家提出申请；③核心专利权利要求数量会比较多；④核心专利的申请更受重视，比如政府会提供专项资金加以支持，申请人和发明人数量可能较多等；⑤核心专利更容易引起专利纠纷或出现专利许可现象。以上几点代表了核心专利的主要属性，也是目前学者研究核心专利识别的出发点。

核心专利识别是专利分析的重要内容之一，它在当前国家创新战略的实施中有着重要的意义。核心专利识别有助于国家和企业确定研发战略的方向与重点，对企业把握研发重点、发现市场机会、强化标准战略、保护核心技术提供支持，并能够激发研究技术人员的创新灵感，促进创新活动的成功。从技术层面而言，核心专利对于借鉴技术创新思路、修正产品方案、梳理所属技术领域的技术发展路线和发展方向、规避诉讼风险，甚至制定专利交易谈判策略、许可费计算等等具有重要意义。

核心专利识别是一项非常复杂的工作，由于专利信息数量庞大、格式特殊、数据处理复杂，不同学者提出的识别方法以及可利用的分析工具之间有一定的差异，导致识别结果也有很大不同，这些都为核心专利识别带来了困难。尤其是在现阶段，面对大量的专利数据，从中挖掘出重要的核心专利，单靠人工已很难实现，需要借助多种专利分析工具进行。本文旨在对现有专利分析工具所支持的核心专利识别功能进行比较研究，以阐释现有专利分析工具的核心专利识功能的特色和进展，以及这些工具在国内的适用性。